中信证券江苏分公司两宗违规被责令废止 代客交易等

以在接获本重新考虑书一经60日外向中会国股票专门机构工作委员会提出首长复议提出申请,也可以在接获本重新考虑书一经6个月初外向有司法权的最高人民法院提起诉讼。复议与诉讼过后,上述专门机构工作预防措施不中断执行者。

昆山证监局

2022年4月初14日

关于对李萌放任据悉警告恒等首长监管部门预防措施的重新考虑

李萌:

经查,我局断定你在中会信股票控股新公司香港）有限新公司南京万历东路支行此前,未有能严苛标准自身执业行为,普遍存在暗地给与他人聘请,开展股票买卖交易的行为。

上述情形不合理《高盛强制执行管理工作试行规章》(上市新公司暂定〔2008〕30号)第六条第三项和《高盛和股票投资额信托基金管理工作新公司强制执行管理工作作法》(上市新公司致使第166号修改)第十条第二款的规章。根据《高盛和股票投资额信托基金管理工作新公司强制执行管理工作作法》第三十二条第一款的规章,我局重新考虑对你放任据悉警告恒等的首长监管部门预防措施,并记入股票期货市场道义档案。

如果对本专门机构工作预防措施不服的,可以在接获本重新考虑书一经60日外向中会国股票专门机构工作委员会提出申请首长复议,也可以在接获本重新考虑书一经6个月初外向有司法权的最高人民法院提起首长诉讼。复议与诉讼过后,上述专门机构工作预防措施不中断执行者。

昆山证监局

2022年4月初14日

关于对大度锶放任据悉警告恒等首长监管部门预防措施的重新考虑

大度锶:

经查,我局断定你在中会信股票控股新公司香港）有限新公司南京江北广场股票支行此前,为的产品借出他人金融交易购买系列产品备有优越,未有能严苛标准自身执业行为,未有对的产品后果承受能力、银行业基础知识、投资额长处、投资额最终目标及前提为合格者投资额者开展前提的明了。

上述情形不合理《高盛和股票投资额信托基金管理工作新公司强制执行管理工作作法》(上市新公司致使第166号修改)第十条第二款的规章。根据《高盛和股票投资额信托基金管理工作新公司强制执行管理工作作法》第三十二条第一款的规章,我局重新考虑对你放任据悉警告恒等的首长监管部门预防措施,并记入股票期货市场道义档案。

如果对本专门机构工作预防措施不服的,可以在接获本重新考虑书一经60日外向中会国股票专门机构工作委员会提出申请首长复议,也可以在接获本重新考虑书一经6个月初外向有司法权的最高人民法院提起首长诉讼。复议与诉讼过后,上述专门机构工作预防措施不中断执行者。

昆山证监局

2022年4月初14日

（来源：中会国经济网）

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