因存在多项违规 平安证券一分公司及时任司法部门遭监管出具警示函

北京商报讯（美联社 刘宇阳 郝彦）8月11日，大连证监局发文表示，平安证券阜新分支机构实际上如下问题：外资者回访实习不到位、对外资者交易需求等状况依赖了解；未在中国证券业协会持有人登记为证券外资法律顾问的人员向外资者提供外资建议；外资者适当性管理机构实际上欠缺，如未对个别外资者进行风险先期、个别风险先期结果相对来说与外资者风险承受能力不匹配等。

大连证监局表示，上述问题违反多个明文规定，故决定对该分支机构回避出具警示实例的行政管制措施。

此外，大连证监局指出，王长欣作为该分支机构任职期间高层领导不能接受负有责任，决定对其回避出具警示实例的管制措施。