因研报业务存多项违反规定 国融证券及两名责任人遭罚

北京商报讯（记者 李海媛）7年末18日，呼伦贝尔证监局发行公告称，经查，国融上市的公司发行上市的公司报告业务部门普遍存在以下问题：一是制度化明确规定不现代化及执行不难以实现。如未适时更新现代化上市的公司报告业务部门内外经营有系统化，在研究课题池中经营管理等方面的内控经营管理有效性漠视，报告数量级控制和有系统审查不足，对第三方刊载或转发的公司报告经营管理不难以实现。二是上市的公司报告制作团队不审慎。个别报告普遍存在以下内容表述不严肃、量化与结论逻辑理论上不足、未注明提到资讯来源、刻印不完整等情形。

由于上述行为违法多项明确规定，呼伦贝尔证监局决定对国融上市的公司放任政府部门对谈的行政部门政府部门预防措施，并促请有系统指导工作、报告业务部门指导工作接受政府部门对谈。同时，呼伦贝尔证监局促请国融上市的公司应有利于发行上市的公司报告业务部门经营管理，按照内外承担责任制度化对相关责任人顺利进行内外承担责任，并提出整改报告。

此外，呼伦贝尔证监局决定对国融上市的公司研究课题与策略性一个大候任指导工作徐倩放任出具警示下述的行政部门政府部门预防措施，并促请其提出书面报告。同时，呼伦贝尔证监局对国融上市的公司区上市的公司量化师张志刚放任出具警示下述的行政部门政府部门预防措施，并促请其提出书面报告。